重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

格力电器再添新引擎 董明珠携京东副总裁探访成都工厂 共话智造未来

北京 - 6月16日，格力电器董事长董明珠携京东集团副总裁李帅走进格力成都工厂，共同开启以“格力再跨越，技术驱动，迈向冰洗巅峰”为主题的直播活动。直播中，董明珠女士带领观众近距离观看格力成都工厂的生产线，并详细介绍了格力最新科技成果和产品优势。

格力成都工厂是格力电器全资子公司，也是格力全球第一个洗衣机产品的生产基地。工厂占地1000余亩，拥有全自动化、智能化、数字化和信息化的智造工艺。在董明珠女士的带领下，李帅副总裁一行参观了格力洗衣机的生产全流程，包括冲压、焊接、涂装、总装等环节。

在直播过程中，董明珠女士重点介绍了格力热泵洗护机、鲜花冰箱、风不吹人空调、循环扇以及厨房家电的最新技术成果和产品优势。格力热泵洗护机采用格力自主研发的第三代热泵技术，能够为衣物提供更专业的护理；鲜花冰箱搭载了格力原创鲜果养护技术，能够有效延长果蔬保鲜时间；风不吹人空调采用格力特有的送风方式，能够避免直风吹人，带来更加舒适的体验；循环扇采用三维摇头设计，能够实现大范围送风，满足不同场景的需要；厨房家电则涵盖了烤箱、蒸箱、洗碗机等品类，能够为用户提供一站式厨房解决方案。

董明珠女士表示，格力电器始终坚持以用户为中心，以技术创新为驱动，致力于为用户提供高品质的家电产品和服务。此次直播活动旨在让消费者更加直观地了解格力产品的生产流程和技术实力，感受格力品牌的魅力。

李帅副总裁表示，京东集团与格力电器是长期战略合作伙伴，双方将继续深化合作，共同为消费者提供更加优质的购物体验。

格力电器与京东的强强联手，必将推动家电行业的高质量发展，为消费者带来更加美好的生活体验。